2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)?！径噙x題】

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.投資者保障基金

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

2、居間人的居間服務(wù)中，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

3、只要是國內(nèi)的期貨公司就能在期貨交易所代理客戶進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

4、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，第二天行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)（）。【客觀案例題】

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半責(zé)任

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

5、在交割日，賣方期貨公司和買方期貨公司的下列（）行為，構(gòu)成交割違約?！径噙x題】

A.賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

6、期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！径噙x題】

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格

D.撤銷從業(yè)資格

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十三條 從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

7、期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。【多選題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

8、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)不包括（）?！締芜x題】

A.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

C.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法； （四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計(jì)劃；（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)A，屬于理事長的職權(quán)。

9、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的（）?！径噙x題】

A.專業(yè)知識

B.技能

C.職業(yè)道德

D.投資技巧

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

10、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績事項(xiàng)也記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案： （一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；（二）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)。