2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。【單選題】

A.中國證監(jiān)會各派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

2、期貨公司會員應當根據(jù)（），制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業(yè)務流程。【多選題】

A.中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》

C.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度操作指引

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第八條。期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業(yè)務流程。

3、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）?！締芜x題】

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零八條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

4、推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

5、期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十五條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：（一）限制人金；（二）限制出金；（三）限制開倉；（四）提高保證金標準；（五）限期平倉；（六）強行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。

6、期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算（）時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明?！締芜x題】

A.凈資本

B.資產調整值

C.流動資產

D.風險資本準備

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十四條 期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

7、如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。【客觀案例題】

A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年

B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

8、期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?！径噙x題】

A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；（九）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

9、投資者金融類資產包括（）等資產?！径噙x題】

A.銀行存款

B.股票

C.黃金

D.理財計劃

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十二條    投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益及債券、黃金、理財產品(計劃)等資產。

10、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構?！径噙x題】

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。 被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。