2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。【多選題】

A.公開

B.合理

C.審慎

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

2、期貨公司不得接受下列（）的委托進(jìn)行期貨交易?！径噙x題】

A.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

B.期貨公司工作人員的配偶

C.期貨交易所工作人員的哥哥

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)C不屬于此范圍。

3、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予刑事處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

4、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）?！径噙x題】

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

C.擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

5、下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職保障，表述正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司董事應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作

B.不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)

C.期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作

D.期貨公司股東可以越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十六條期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

6、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的措施有（）?！径噙x題】

A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

C.口頭警示、書面警示

D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條?！?duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

7、某期貨公司因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）?！究陀^案例題】

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

8、期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的（）?！締芜x題】

A.道德品質(zhì)

B.個(gè)人修養(yǎng)

C.職業(yè)操守

D.生活習(xí)慣

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。

9、依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

10、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失，（）?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)適當(dāng)減輕期貨公司的責(zé)任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。選項(xiàng)C正確。