2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所接到客戶交易編碼的注銷申請后，應當將客戶交易編碼申請的處理結果直接反饋給期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。題目說法錯誤。

2、會員制期貨交易所會員大會的職權不包括（）?！締芜x題】

A.選舉和更換會員理事

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。選項B，應該是審定，而不是擬定。

3、中國期貨業(yè)協(xié)會應定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況?！締芜x題】

A.國務院

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

4、資產(chǎn)管理業(yè)務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶，申請或者注銷交易編碼，對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、綜合管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡稱期貨資產(chǎn)管理賬戶），申請或者注銷交易編碼，對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。

5、期貨公司首席風險官因特殊情形不能履行職責的，期貨公司應當在（）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任首席風險官。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。期貨公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。期貨公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官、分支機構負責人。

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，正確做法是（）。【多選題】

A.以自身利益為首要出發(fā)點

B.及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況

C.必須保證所在機構的利益不會受到損害

D.當沖突無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

正確答案:B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

7、證券公司違反中間介紹業(yè)務規(guī)則的，將受到中國證監(jiān)會及其派出機構的（）等監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停止介紹業(yè)務半年

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。選項ABC正確。

8、經(jīng)營機構不得委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指（試行）》第二十二條 經(jīng)營機構委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務，應當確認受托機構具備銷售相關產(chǎn)品的資格及落實適當性義務要求的人員、內(nèi)控制度、技術設備等能力。

9、會員制期貨交易所每位理事可以接受兩位理事的委托。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十一條 每位理事只能接受一位理事的委托。

10、期貨公司應當根據(jù)自己編制的試卷對金融期貨開戶者進行測試。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條   期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。