2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上

D.《期貨日報》

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項BC正確。

2、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可暫時以其他客戶的保證金墊付。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條 除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。

3、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，將不予補償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

4、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，資產(chǎn)管理合同中約定的業(yè)績報酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計劃的（）相匹配。【多選題】

A.存續(xù)期限

B.收益分配

C.投資運作特征

D.投資范圍

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十七條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的 60%。

5、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十三條 經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

6、在我國，期貨公司業(yè)務(wù)（）?！径噙x題】

A.實行許可制度

B.實行報告制度

C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

7、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應(yīng)（）。【客觀案例題】

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

8、中國證監(jiān)會可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十二條 中國證監(jiān)會可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

9、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對每位個人投資者的期貨投資者保證金損失在（）元以下的部分全額補償?！締芜x題】

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。

10、期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，可用于清償期貨公司債務(wù)，屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)的是（）?！径噙x題】

A.公司自有資產(chǎn)

B.公司股權(quán)

C.公司用自有資本購買的債券

D.客戶委托資產(chǎn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。