2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、若甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。【客觀案例題】

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。第十九條 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

2、申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（）。【單選題】

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

3、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括（）?！径噙x題】

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務等情形

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

4、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 

5、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

6、中國金融期貨交易所“金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表”中財務狀況的分值上限為（ ）?！締芜x題】

A.15分

B.20分

C.25分

D.50分

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十條    期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為50分。

7、期貨公司首席風險官應當按規(guī)定向公司住所地中國證監(jiān)會提交年度全面工作報告，報告期貨公司（）?！径噙x題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營

C.風險管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

8、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會（）?！径噙x題】

A.責令改正

B.給予警告

C.處3萬元以上罰款

D.移交司法機關(guān)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

9、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（）報告，并由其依法進行調(diào)查和處理?！締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

10、擔任除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的，應當具備的條件有（）。【多選題】

A.具有高中以上學歷

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.從事法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

D.從事經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應當具備的條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗； （二）具有大學專科以上學歷。