2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 “情節(jié)特別嚴(yán)重”?！径噙x題】

A.證券交易成交額在五十萬(wàn)元以上

B.期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上

C.三次以上實(shí)施內(nèi)幕交易

D.獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬(wàn)元以上

正確答案:B、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：（一）證券交易成交額在二百五十萬(wàn)元以上的；（二）期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上的；（三）獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬(wàn)元以上的；（四）具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的。

2、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司可以與客戶（）?！径噙x題】

A.約定收取一定比例的管理費(fèi)

B.約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬

C.約定風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.約定保本

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。

3、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，所有資產(chǎn)（包括客戶保證金）均屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

4、期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行（）的處罰?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.責(zé)令停業(yè)整頓

D.沒收違法所得

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

5、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十二條 對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

6、境內(nèi)單位從事境外商品期貨交易的品種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條 境內(nèi)單位從事境外商品期貨交易的品種由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)。

7、某期貨公司在交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失。對(duì)于期貨公司的損失，下列做法符合規(guī)定的有（）?！究陀^案例題】

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬(wàn)元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬(wàn)元

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條 期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。損失100萬(wàn)，則交易所賠償損失不超過(guò)60萬(wàn)元。

8、財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

9、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)（）?！究陀^案例題】

A.全部由客戶承擔(dān)

B.全部由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半責(zé)任

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條 期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。

10、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。