2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略，并受客戶委托代其從事期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)； 開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。題目說法錯(cuò)誤。

2、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

3、交割倉庫不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.出具虛假倉單

B.限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.限制實(shí)物交割總量

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為： （一）出具虛假倉單； （二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫； （三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易； （五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認(rèn)的除外?！径噙x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

5、客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在（）提出的，視為客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)?！締芜x題】

A.2個(gè)工作日內(nèi)

B.下個(gè)交易日開市前

C.當(dāng)日

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條 期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

6、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司可以與客戶（）?！径噙x題】

A.約定收取一定比例的管理費(fèi)

B.約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報(bào)酬

C.約定風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.約定保本

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報(bào)酬。

7、一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違反上位法相關(guān)的規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違反上位法相關(guān)的規(guī)定。

8、下列關(guān)于侵權(quán)行為的責(zé)任，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司挪用客戶保證金，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以從事的活動(dòng)有（）?！締芜x題】

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰： （一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（二）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。選項(xiàng)A為合規(guī)行為。

10、某期貨交易所的會(huì)員丁，在2020年8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，準(zhǔn)備用其持有的21國債(7)充抵部分保證金。若2020年8月7日，21國債(7)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為98.54元／手、98.50元／手；最高價(jià)分別為98.59元／手、98.55元／手；最低價(jià)分別為98.21元／手、98.32元／手；收盤價(jià)分別為98.40元／手、98.30元／手。那么用21國債(7)充抵保證金，應(yīng)用（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值?！究陀^案例題】

A.98.54元/手

B.98.55元／手

C.98.32元／手

D.98.30元／手

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。