2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）?！径噙x題】

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會(huì)員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（六）決定會(huì)員的接納和退出；（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

2、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成因和來(lái)源劃分，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)有（）?！径噙x題】

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)類型：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)；（5）法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、甲證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括（）?！究陀^案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12 億元； （二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

4、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。【多選題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

5、期貨公司運(yùn)用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部審查，驗(yàn)證事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠正常運(yùn)行

B.期貨公司運(yùn)行管理能力

C.信息系統(tǒng)備份能力能夠保障信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行

D.信息系統(tǒng)的安全防護(hù)措施能夠保障經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十一條 期貨公司運(yùn)用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部審查，驗(yàn)證下列事項(xiàng)并建立存檔記錄：（一）信息系統(tǒng)的功能設(shè)計(jì)與技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，各項(xiàng)功能符合法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠正常運(yùn)行；（三）信息系統(tǒng)的安全防護(hù)措施能夠保障經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整；（四）期貨公司運(yùn)行管理能力和信息系統(tǒng)備份能力能夠保障信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行；（五）可能影響信息系統(tǒng)運(yùn)行連續(xù)性、合規(guī)性、安全性的其他事項(xiàng)。