2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、一般情況，和解的程序不包括（）?！締芜x題】

A.提出訴求

B.申請(qǐng)和受理

C.溝通協(xié)商

D.達(dá)成和解

正確答案:B

答案解析:實(shí)踐中，和解程序靈活，沒有特別要求。一般包括：（1）提出訴求。（2）溝通協(xié)商。（3）達(dá)成和解。

2、單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于50萬元人民幣。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

3、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示?！締芜x題】

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠(chéng)實(shí)守信

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立投資者（）管理制度【單選題】

A.匹配性

B.適當(dāng)性

C.差異性

D.統(tǒng)一性

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，對(duì)不同類別的客戶和不同等級(jí)的服務(wù)、產(chǎn)品實(shí)行差異化的適當(dāng)性管理，將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻?，向客戶充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。 

5、期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會(huì)員單位兼職無須批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。

6、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

7、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。此時(shí)期貨公司應(yīng)該（）?！究陀^案例題】

A.允許甲某繼續(xù)持倉

B.對(duì)甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉

C.勸說甲某自行平倉

D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

8、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十二條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

9、投資者與期貨公司發(fā)生糾紛，首先考慮的解決途徑是（）?！締芜x題】

A.斡旋

B.調(diào)解

C.和解

D.訴訟

正確答案:C

答案解析:一般而言，投資者與期貨公司發(fā)生糾紛，首先考慮的解決途徑是和解。

10、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2020年7月末的凈資本為8500萬元，2020年8月末的凈資本為6700萬元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。【客觀案例題】

A.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告

B.向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告

C.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)變動(dòng)范圍符合標(biāo)準(zhǔn)，不需要報(bào)告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。題中，7月到8月凈資本變動(dòng)為（8500-6700）/8500=21%，超過20%。因此，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A正確。