2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十六條 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。 　　

2、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中

B.自律

C.分級

D.統(tǒng)一

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

3、A期貨公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行平倉所造成的損失應（）?！究陀^案例題】

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

4、客戶委托期貨公司進行資產(chǎn)管理，期貨公司不得提高起始委托資產(chǎn)要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于 100 萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

5、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（）等必要的風險處置措施?！径噙x題】

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不正確

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零五條 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

6、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）?！径噙x題】

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東出資證明

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

7、全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形的有（）?！径噙x題】

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應當繳存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費

D.收取非結(jié)算會員應當支付的稅款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十八條 除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： 　　(一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金； 　　(二) 收取非結(jié)算會員應當交存的保證金； 　　(三) 收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用； 　　(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

8、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。【單選題】

A.所在的期貨公司

B.從業(yè)人員自身

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

9、當非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司（）?！径噙x題】

A.應當要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結(jié)算會員開倉

D.應當收取非結(jié)算會員結(jié)算擔保金

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十五條 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。   除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。第二十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。

10、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄?！締芜x題】

A.侵權(quán)

B.人民法院指定

C.違約

D.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。