2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、外商投資期貨公司的（）的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定?！径噙x題】

A.注冊(cè)資本

B.公司名稱

C.組織形式

D.組織機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第四條 外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）億元?！締芜x題】

A.5

B.10

C.12

D.20

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： （一）凈資本不低于12億元；（選項(xiàng)C正確）（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。

4、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。【單選題】

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)C正確。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等管理制度?！径噙x題】

A.合規(guī)管理

B.投資者適當(dāng)性

C.投訴處理

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的投資者適當(dāng)性、投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投訴處理等管理制度，覆蓋私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、募集、研究、投資、交易、會(huì)計(jì)核算、信息披露、清算、信息技術(shù)、投資者服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，明確崗位職責(zé)和責(zé)任追究機(jī)制，確保各項(xiàng)制度流程得到有效執(zhí)行。