2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司開展某項業(yè)務(wù)存在未預期風險特征的，可以根據(jù)潛在風險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提（）?！締芜x題】

A.最低限額的結(jié)算準備金

B.資產(chǎn)減值損失

C.風險資本準備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司開展某項業(yè)務(wù)存在未預期風險特征的，可以根據(jù)潛在風險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提風險資本準備。選項C正確。

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由（）依法備案?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案。

3、風險的特點在于不確定和負面性。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:風險是指，某特定時間段，某種損失發(fā)生的可能性。其特點在于不確定和負面性。

4、《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由中國證監(jiān)會負責解釋?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條   本指引由交易所負責解釋。

5、期貨公司變更股權(quán)，單個股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料?！径噙x題】

A.變更股權(quán)申請書

B.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當提交下列相關(guān)申請材料：（一）申請書；（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明；（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議；（六）所涉及股東的最近 3 年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾 3 年的說明；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

6、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）?！径噙x題】

A.期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴

D.期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第二條 期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：（一）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

7、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.政府部門

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。選項B正確。

8、全面結(jié)算會員期貨公司不得對非結(jié)算會員的指令采取限制措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

9、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當按照（）有關(guān)規(guī)定進行事前報告?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進行事前報告。

10、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果連續(xù)（）培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。【單選題】

A.兩次

B.三次

C.四次

D.五次

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。 首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。