2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對其注冊資本和凈資本的要求是（）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣3000萬，且凈資本不低于人民幣1000萬元

B.注冊資本不低于人民幣5億元，且凈資本不低于人民幣3000萬元

C.注冊資本不低于人民幣2億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元

D.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

2、一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

3、中國證監(jiān)會應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，應(yīng)當對期貨公司的（）等風(fēng)險監(jiān)管指標做出規(guī)定。【多選題】

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十四條 中國證監(jiān)會應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

4、期貨從業(yè)人員小劉利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，小劉不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了小劉。期貨公司在對小劉做出處分決定后應(yīng)向（）報告?！究陀^案例題】

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

5、期貨公司應(yīng)當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十三條 期貨公司應(yīng)當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。