2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、設(shè)立期貨交易所，由（）審批?！締芜x題】

A.中國人民銀行

B.財政部

C.國資委

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。

2、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對期貨公司存在的風(fēng)險問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！径噙x題】

A.期貨公司董事長

B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

C.監(jiān)事會

D.期貨交易所

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

3、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》第五條。期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)試； （五）具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

4、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平?！締芜x題】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第三十五條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起15個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

6、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向（）報告?！締芜x題】

A.期貨協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 

7、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取（）等監(jiān)督管理措施。【多選題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條 經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

8、劉先生收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，劉先生未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于劉先生資信狀況一直良好，期貨公司與劉先生簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，劉先生賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

9、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。【單選題】

A.審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

10、李先生在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當(dāng)日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天李先生又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當(dāng)日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替小王平倉，虧損10萬元。李先生晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任。則這10萬元的虧損應(yīng)該由（）承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶自己承擔(dān)

B.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任

C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)

D.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)視為開倉交易，下單員乙有過錯，但客戶認可了平倉方向，則損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)視為按市價交易。