2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作出基本性規(guī)定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券投資基金法》對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了基礎(chǔ)性法律規(guī)定。《證券法》“第八章證券公司”中明確證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》則在其“第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制”第四節(jié)專(zhuān)門(mén)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作出基本性規(guī)定。

2、（）是指中國(guó)證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！締芜x題】

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）；轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）；轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（選項(xiàng)A正確）。

3、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）?！径噙x題】

A.融資買(mǎi)入量

B.融資余額

C.融券賣(mài)出量

D.融券余額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：前一交易日單只證券融資融券交易信息包括：（1）前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入量、融資余額等信息；（AB項(xiàng)正確）（2）前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣(mài)出量、融券余額等信息；（CD項(xiàng)正確）（3）前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

4、（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理，（）對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理?！締芜x題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；財(cái)政部

正確答案:B

答案解析: 選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

5、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。