2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。【單選題】

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2、利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

3、下列關(guān)于敏感信息的，說法正確的是（）。【不定項】

A.敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息

B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員知悉

C.證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為未公開信息

D.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)

正確答案:A、D

答案解析:選項B說法錯誤：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。選項C說法錯誤：《證券法》第五十二條規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

4、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者?！径噙x題】

A.股票

B.債券

C.投資基金證券

D.彩票

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券（ABCD正確）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

5、利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。