2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、任職證券公司董事，應符合的基本條件有（）?！静欢棥?/p>

A.具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.熟悉證券基金法律法規(guī)和規(guī)范性文件

C.具有與擬任職務(wù)相適應的專業(yè)能力和經(jīng)營管理能力

D.熟悉中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定

正確答案:A

答案解析:《管理辦法》進一步規(guī)定了證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職的基本條件：（1）應當熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；（3）具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

2、證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險?！締芜x題】

A.合規(guī)風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

3、證券公司客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：（1）客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。

4、證券公司應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括（）方面?！径噙x題】

A.薪酬管理的基本制度

B.薪酬管理的決策程序

C.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

D.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及決策程序；（2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況；（3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況,。

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向（）提出申請，并經(jīng)其審批同意?！径噙x題】

A.跨墻人員所屬部門

B.合規(guī)部門

C.風險控制部門

D.公司董事會

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。