2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）?！径噙x題】

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提供信息服務(wù)

C.直接買賣證券

D.擅自改變委托人的意愿

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：（1）充當(dāng)證券買賣的媒介（A項(xiàng)正確）；（2）提供信息服務(wù)（B項(xiàng)正確）。

2、收購要約的期限為（）。【單選題】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

3、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百九十二條　違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

4、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

5、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述，說法錯(cuò)誤的有（ ）。【多選題】

A.股份有限公司不得為公司實(shí)際控制人提供擔(dān)保

B.股份有限公司不得為公司股東提供擔(dān)保

C.股份有限公司不得為他人提供擔(dān)保

D.股份有限公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保（C項(xiàng)說法錯(cuò)誤），依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議（D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的（A、B項(xiàng)說法錯(cuò)誤），必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

6、非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。

7、證券公司行政清理期間，證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，以保證正常經(jīng)紀(jì)客戶的交易穩(wěn)定?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司行政清理期間，證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，以保證正常經(jīng)紀(jì)客戶的交易穩(wěn)定。

8、（）是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織?！締芜x題】

A.合伙企業(yè)

B.有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。

9、公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行機(jī)構(gòu)和投資者共同承擔(dān)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。

10、取得合格境內(nèi)投資者資格的證券公司可以通過設(shè)立集合計(jì)劃等方式募集資金，運(yùn)用所募集的資金投資于境外證券市場(chǎng)。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:取得合格境內(nèi)投資者資格的證券公司可以通過設(shè)立集合計(jì)劃等方式募集資金，運(yùn)用所募集的資金投資于境外證券市場(chǎng)。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具。