2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、按照相關(guān)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，由會(huì)員通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)報(bào)送。會(huì)員應(yīng)自相關(guān)決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送相關(guān)信息，協(xié)會(huì)復(fù)核通過(guò)后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:按照相關(guān)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，由會(huì)員通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)報(bào)送。會(huì)員應(yīng)自相關(guān)決定作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送相關(guān)信息，協(xié)會(huì)復(fù)核通過(guò)后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。

2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，每年至少開(kāi)展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部專項(xiàng)檢查?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，每年至少開(kāi)展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部專項(xiàng)檢查。

3、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯(cuò)誤：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號(hào)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)補(bǔ)正。

5、機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)確保向監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)報(bào)送的信息和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)確保向監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)報(bào)送的信息和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙。