2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、小李作為證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間不得（）?！静欢?xiàng)】

A.以公司的名義收取手續(xù)費(fèi)

B.對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

C.私下接受客戶委托買賣證券

D.以公司名義接受客戶的全權(quán)委托買賣證券

正確答案:B、C、D

答案解析:證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司不得對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。選項(xiàng)BCD正確。

2、為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施（）?！径噙x題】

A.加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)

B.提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人

C.建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施

D.加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD說(shuō)法正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告：（1）加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人；（2）建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施；（3）加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告。公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3、我國(guó)《公司法》所稱的高級(jí)管理人員是指（）。【多選題】

A.公司的經(jīng)理

B.公司的副經(jīng)理

C.公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.上市公司董事會(huì)秘書

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

4、為保障客戶的知情權(quán)，以便于其作出風(fēng)險(xiǎn)判斷和投資決策，須要求證券公司在代銷活動(dòng)中切實(shí)履行信息披露義務(wù)，并針對(duì)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行特別說(shuō)明?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:為保障客戶的知情權(quán)，以便于其作出風(fēng)險(xiǎn)判斷和投資決策，須要求證券公司在代銷活動(dòng)中切實(shí)履行信息披露義務(wù)，并針對(duì)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行特別說(shuō)明。

5、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。【單選題】

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。