2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

2、證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。【單選題】

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。

3、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（ ）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)?！締芜x題】

A.員工

B.經(jīng)理層

C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人

D.風(fēng)險管理部門

正確答案:A

答案解析:證券公司每一名【員工】對風(fēng)險管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告的責(zé)任。包括但不限于：通過學(xué)習(xí)、經(jīng)驗積累增強(qiáng)風(fēng)險意識；謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。

4、敏感信息包括（）?！径噙x題】

A.內(nèi)幕信息

B.虛假信息

C.公開信息

D.其他未公開信息

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。

5、下列關(guān)于證券公司控股股東的行為規(guī)范，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.控股股東可開展與其所控股的證券公司發(fā)生競爭的業(yè)務(wù)

B.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

C.控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

D.控股股東不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

正確答案:B、C、D

答案解析:A項，證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。