2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估。內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次。

2、我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。 【單選題】

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限

C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由

D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任。

3、在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的（）。【單選題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。

4、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，還可以低于票面金額?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

5、關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待

C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)

D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A錯(cuò)誤：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

6、《證券法》規(guī)定，對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）?！径噙x題】

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款

B.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同省級(jí)以上政府予以取締

C.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

D.處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

7、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，（）可以責(zé)令證券公司予以更換。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

8、我國(guó)證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成，為證券發(fā)行和交易行為的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國(guó)證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成，為證券發(fā)行和交易行為的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。

9、登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起3個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷(xiāo)登記?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷(xiāo)登記。

10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者是指開(kāi)展證券交易的自然人、法人、非法人組織，以及依法設(shè)立的金融產(chǎn)品?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者是指開(kāi)展證券交易的自然人、法人、非法人組織，以及依法設(shè)立的金融產(chǎn)品。