2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措施。

2、為加強證券基金經(jīng)營機構信息技術管理，保障證券基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全、合規(guī)運行，保護投資者合法權益，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，于（）正式實施?！締芜x題】

A.2020年6月1日

B.2019年6月1日

C.2018年6月1日

D.2017年6月1日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為加強證券基金經(jīng)營機構信息技術管理，保障證券基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全、合規(guī)運行，保護投資者合法權益，中國證監(jiān)會于2018年12月19日發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，于2019年6月1日正式實施。

3、證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。【單選題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。

4、經(jīng)營機構需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求，匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)經(jīng)營機構需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求，匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

5、敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易導致自然人的人格尊嚴受到侵害或者人身、財產(chǎn)安全受到危害的個人信息，包括（）?！径噙x題】

A.生物識別

B.宗教信仰

C.特定身份

D.醫(yī)療健康

正確答案:A、B、C、D

答案解析:敏感信息是一旦泄露或者非法使用，容易導致自然人的人格尊嚴受到侵害或者人身、財產(chǎn)安全受到危害的個人信息，包括生物識別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等信息，以及不滿十四周歲未成年人的個人信息。