2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值；封閉式基金和定期開放式基金的封閉期每個交易日都進(jìn)行估值，但每周披露一次基金份額凈值?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值；封閉式基金和定期開放式基金的封閉期每個交易日都進(jìn)行估值，但每周披露一次基金份額凈值。

2、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險一般劃分為（）?！径噙x題】

A.利率風(fēng)險

B.外匯風(fēng)險

C.股票價格風(fēng)險

D.商品風(fēng)險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險一般劃分為利率風(fēng)險、外匯風(fēng)險、股票價格風(fēng)險和商品風(fēng)險四種類型。

3、單個合格境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的股份，不得超過該公司股份總數(shù)的30%?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:就持股比例而言，單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的股份，不得超過該公司股份總數(shù)的10%；全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的30%。

4、滬股通每日額度為（）億元人民幣?！締芜x題】

A.520

B.80

C.100

D.130

正確答案:A

答案解析:選項A正確：滬股通起始額度為毎日130億元人民幣。為進(jìn)一步完善內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制，2018年5月1日期，滬股通每日額度調(diào)整為520億元人民幣。

5、股票市場融資的特點有（）。【多選題】

A.無須退還本金 

B.只能轉(zhuǎn)讓

C.可以退股 

D.保證收益

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：股票市場融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式。股票市場融資無須退還本金，售出的股票只能轉(zhuǎn)讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權(quán)。

6、我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過（）面向社會發(fā)行。【多選題】

A.銀行儲蓄網(wǎng)點

B.財政部門國債服務(wù)部

C.證券公司營業(yè)部

D.郵政儲蓄網(wǎng)點

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：我國1994年開始發(fā)行憑證式國債。我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點（A正確）和財政部門國債服務(wù)部（B 正確）面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，以憑證式國債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購買之日起計息。

7、下列屬于QDII可投資的金融產(chǎn)品或工具的有（）?！径噙x題】

A.銀行票據(jù)

B.公司債券

C.住房按揭支持證券

D.回購協(xié)議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：QDII可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：（1）銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)（A正確）、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議（D正確）、短期政府債券等貨幣市場工具；（2）政府債券、公司債券（B正確）、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券（C正確）、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；（3）已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；（4）在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金；（5）固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；（6）遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；（7）限額特定資產(chǎn)管理計劃除可投資于上述金融產(chǎn)品或工具外，還可投資于在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的私募基金。

8、下列關(guān)于多層次資本市場說法正確的有（）。【多選題】

A.多層次資本市場體系可以提供多種類型的金融產(chǎn)品和交易場所

B.多層次資本市場可以提供多元化的股權(quán)融資，提高實體經(jīng)濟(jì)杠桿率

C.多層次資本市場有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險

D.多層次資本市場有利于調(diào)動民間資本的積極性

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：多層次資本市場的意義包括：（1）有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力；（D正確）（2）有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險； （C正確）（3）有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型； （4）有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩；（5）有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會和諧； （6）有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。除上述以外，多層次資本市場還可以提供多種類型的金融產(chǎn)品和交易場所（A正確），激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長活力；提供多元化的股權(quán)融資，加快資本形成，降低實體經(jīng)濟(jì)杠桿率（B錯誤） 。

9、開展基礎(chǔ)設(shè)施基金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司和基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs)交易風(fēng)險揭示書》，向參與首次認(rèn)購或買入基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的普通投資者充分揭示風(fēng)險?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:開展基礎(chǔ)設(shè)施基金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司和基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs)交易風(fēng)險揭示書》，向參與首次認(rèn)購或買入基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的普通投資者充分揭示風(fēng)險。

10、強(qiáng)制退市主要分為交易類強(qiáng)制退市、財務(wù)類強(qiáng)制退市、規(guī)范類強(qiáng)制退市和重大違法類強(qiáng)制退市。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年1 月修訂)》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2022年1 月修訂)》，強(qiáng)制退市分為交易類強(qiáng)制退市、財務(wù)類強(qiáng)制退市、規(guī)范類強(qiáng)制退市和重大違法類強(qiáng)制退市四類情形。