2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）?！径噙x題】

A..責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

C.撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

D.撤銷(xiāo)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷(xiāo)。

2、證券公司的監(jiān)事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

B.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

C.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

D.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督；（2）對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（3）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。C項(xiàng)屬于董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)。

3、證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。【多選題】

A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

B.勤勉盡責(zé)

C.堅(jiān)持客戶(hù)利益至上

D.保證客戶(hù)收益

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)、堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則。

4、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的（）。【單選題】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2。

5、任職證券公司董事，應(yīng)符合的基本條件有（）?！静欢?xiàng)】

A.具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.熟悉證券基金法律法規(guī)和規(guī)范性文件

C.具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和經(jīng)營(yíng)管理能力

D.熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

正確答案:A

答案解析:《管理辦法》進(jìn)一步規(guī)定了證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職的基本條件：（1）應(yīng)當(dāng)熟悉證券基金法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（2）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；（3）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。