【正確答案：B】
上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東或者投資者保護機構可以作為征集人代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。
查看解析 - 2 【單選題】關于保薦制度的說法，錯誤的是（）。
- A 、保薦人的保薦責任期為發(fā)行上市公司全過程
- B 、保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究制度
- C 、保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度
- D 、保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作
【正確答案：A】
保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。
- 3 【單選題】歷史上我國曾按投資主體的不同性質對股票進行了分類。下列各項中，不屬于我國按投資主體性質劃分的股票類型是（）。
- A 、國家股
- B 、流通股
- C 、社會公眾股
- D 、法人股
【正確答案：B】
按投資主體的不同性質，股票可以分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
- 4 【單選題】下列不屬于企業(yè)直接融資活動的是（）。
- A 、定向增發(fā)
- B 、發(fā)行公司債券
- C 、向銀行借款
- D 、配股
【正確答案：C】
企業(yè)(公司)直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種方式。AD屬于股票融資，B屬于債券融資。
- 5 【單選題】在我國證券市場，客戶交易結算資金采用（）模式。
- A 、中國結算公司
- B 、第三方存管
- C 、證券公司存管
- D 、中央集中存管
【正確答案：B】
2002年《客戶交易結算資金管理辦法》正式施行，明確了客戶交易結算資金必須由第三方存管，為證券公司控制客戶交易結算資金被挪用的風險提供了解決機制。信息技術系統(tǒng)自身軟硬件的故障、信息系統(tǒng)的權限管理不規(guī)范等信息技術的風險，則更多地靠信息技術部門自身的能力和意識來管控。
- 6 【單選題】大宗商品類金融衍生工具按照交易場所分類，不包括（）。
- A 、互聯(lián)網(wǎng)交易的衍生工具
- B 、交易所交易的衍生工具
- C 、場外交易市場交易的衍生工具
- D 、OTC交易的衍生工具
【正確答案：A】
大宗商品類金融衍生工具按照交易場所可以分為在交易所交易的衍生工具和在場外交易市場(簡稱"OTC")交易的衍生工具。
- 7 【單選題】下列關于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。
- A 、改革開放后，我國先后批準成立了上海證券交易所和深圳證券交易所
- B 、1949年初，中國人民銀行北京市分行設立了"北京證券交易所"
- C 、上海證券物品交易所在1929年并入上海華商證券交易所
- D 、在舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是"上海股份公所"
【正確答案：B】
中國人民銀行北京市分行于1950年2月成立了"北京證券交易所"。
- 8 【單選題】只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是（）。
- A 、可轉換公司債券
- B 、信用公示債券
- C 、收益公司債券
- D 、保證公司債券
【正確答案：C】
收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，與一般的債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。但它又與—般的債券不同，其利息只有在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。
- 9 【單選題】關于優(yōu)先股與普通股的關系，表達最準確的是（）。
- A 、普通股包含優(yōu)先股
- B 、普通股和優(yōu)先股沒有關系
- C 、優(yōu)先股包含普通股
- D 、優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權利是優(yōu)先的，有些權利又受到限制
【正確答案：D】
普通股和優(yōu)先股是股票的不同類型，他們并不是沒有關系，但是也不是包含關系，故ABC錯誤。
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨合約的說法錯誤的是（）。
- A 、期貨合約是規(guī)定將來某一特定的地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約
- B 、期貨合約包括商品期貨合約及其他期貨合約
- C 、金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的的期貨合約
- D 、期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定
【正確答案：C】
金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具(或金融變量)，如外匯、債券、股票、股價指數(shù)等。換言之，金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。
