2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司設立注冊資本最低為人民幣（）?！具x擇題】

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:選項C正確：期貨公司設立注冊資本最低為人民幣3000萬元。

2、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格 Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔（Ⅰ、Ⅱ錯誤）；子公司具有法人資格（Ⅲ正確），能夠依法獨立承擔民事責任（Ⅳ正確）；母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

3、有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。【選擇題】

A.合規(guī)負責人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負責人

D.監(jiān)事會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

4、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。【選擇題】

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

5、在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款?！具x擇題】

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。