2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款?！締芜x題】

A.3萬元以上30萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《公司法》規(guī)定，公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

2、以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

D.取得基金從業(yè)資格的人員需達到法定人數(shù)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：（1）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（3）主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；（選項D正確）（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；（7）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。除上述條件外，設立管理公開募集基金的基金管理公司還應當具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

3、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。 【多選題】

A.訂立公司章程 

B.發(fā)起人認購股份和繳納股款

C.選任董事和監(jiān)事 

D.申請登記注冊

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。

4、非公開募集基金募集完畢后規(guī)定時間內，基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送的基本信息包括主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后規(guī)定時間內，基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

5、下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保

B.公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告

C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

正確答案:A

答案解析:選項A錯誤：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保；（注意：只是合并，沒有分立）公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。合并、分立情況處理不一樣，不能混為一談。