2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、關(guān)于證券金融公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的（）?！締芜x題】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%；融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%；充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

2、下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的有（）?！径噙x題】

A.證券融資是一種短期融資

B.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒(méi)有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中

C.證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)

D.證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征：（1）資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒(méi)有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中； （2）證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。所謂強(qiáng)市場(chǎng)性是相對(duì)于銀行信貸、商業(yè)票據(jù)融資等雙邊協(xié)議形式完成資金交易的弱市場(chǎng)性而言的；（3）證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。證券市場(chǎng)融資是在非常廣泛的市場(chǎng)領(lǐng)域進(jìn)行的金融活動(dòng)，單個(gè)融資主體憑借自身的力量是很難完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜的。

3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）備案?！締芜x題】

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.工商管理部門(mén)

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《備案規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《備案規(guī)定》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

4、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

5、按照《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)積分的高低，評(píng)價(jià)和確定證券公司的類(lèi)別，將證券公司分為（）?！締芜x題】

A.三大類(lèi)9個(gè)級(jí)別

B.四大類(lèi)6個(gè)級(jí)別

C.四大類(lèi)9個(gè)級(jí)別

D.五大類(lèi)11個(gè)級(jí)別

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：按照《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)積分的高低，評(píng)價(jià)和確定證券公司的類(lèi)別，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。