2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。 Ⅰ.公開信息 Ⅱ.封閉信息 Ⅲ.半公開信息 Ⅳ.有限公開信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。（Ⅰ、Ⅳ正確）

2、證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款?！具x擇題】

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

3、（）依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務院證券委員會

D.證券期貨投資咨詢機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

4、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務人員應當保持（），與接受其服務的發(fā)行人及其關聯方不存在利害關系，不存在妨礙其進行獨立專業(yè)判斷的情形?！具x擇題】

A.公平、公正、公開

B.獨立、公平、審慎

C.獨立、客觀、審慎

D.公平、客觀、公開

正確答案:C

答案解析:選項C正確：保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務人員應當保持獨立、客觀、審慎，與接受其服務的發(fā)行人及其關聯方不存在利害關系，不存在妨礙其進行獨立專業(yè)判斷的情形。

5、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（）的監(jiān)督與管理。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。