2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易者保障基金是在（）導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償交易者保證金損失的專項(xiàng)基金?！径噙x題】

A.投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B.交易所風(fēng)險(xiǎn)控制不力

C.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)

D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易者保障基金（簡(jiǎn)稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償交易者保證金損失的專項(xiàng)基金。選項(xiàng)CD正確

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）?！径噙x題】

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C.集中存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。 　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。選項(xiàng)AD正確

3、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）?！締芜x題】

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)60％的賠償責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項(xiàng)A正確）

4、期貨交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員或客戶的臨時(shí)處置措施包括（）?！径噙x題】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開倉(cāng)

D.限制平倉(cāng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取下列臨時(shí)處置措施：（1）限制入金；（2）限制出金；（3）限制開倉(cāng)；（4）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（5）限期平倉(cāng)；（6）強(qiáng)行平倉(cāng)。選項(xiàng)ABC正確。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等管理制度?！径噙x題】

A.合規(guī)管理

B.投資者適當(dāng)性

C.投訴處理

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的投資者適當(dāng)性、投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投訴處理等管理制度，覆蓋私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、募集、研究、投資、交易、會(huì)計(jì)核算、信息披露、清算、信息技術(shù)、投資者服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，明確崗位職責(zé)和責(zé)任追究機(jī)制，確保各項(xiàng)制度流程得到有效執(zhí)行。選項(xiàng)ABCD正確。

6、某期貨公司的股東有虛假出資行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.責(zé)令期貨公司就地解散

B.給予警告，并處罰金

C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓

D.責(zé)令限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制其股東權(quán)利。選項(xiàng)D正確

7、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的（）?！締芜x題】

A.從業(yè)人員資格考試

B.思想教育培訓(xùn)

C.專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則培訓(xùn)

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)C正確。

8、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得（）。【多選題】

A.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易

C.給客戶提供期貨交易方面的信息

D.挪用客戶的期貨保證金

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（1）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（2）進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ABD為不得有行為。

9、期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。【單選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.該人員本身

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A正確。

10、某期貨交易所的副總經(jīng)理欲到其會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，于是向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理（）?！締芜x題】

A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請(qǐng)

D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。選項(xiàng)C正確