2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、( )可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

2、小王為某期貨公司的客戶(hù)，預(yù)申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼條件的是（ ）。【多選題】

A.小王的綜合評(píng)估得分為65分

B.小王通過(guò)金融期貨知識(shí)測(cè)試三個(gè)月后向甲期貨公司申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼

C.小王金融期貨知識(shí)測(cè)試得分為70分

D.小王申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額為人民幣100萬(wàn)元

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。第十一條 期貨公司會(huì)員 不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。第四條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

3、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（ ）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；

4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系?！締芜x題】

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見(jiàn)書(shū)

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

6、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者提供信息表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值

B.每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告

C.每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告

D.投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每月披露一次凈值

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息：（一）投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值，投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每季度披露一次凈值；（二）開(kāi)放式資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計(jì)劃的開(kāi)放頻率，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)披露各類(lèi)別份額凈值；（三）每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告，每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告；（四）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

7、期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！径噙x題】

A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

D.變更業(yè)務(wù)范圍

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。此題選項(xiàng)A是20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，因此不選A。

8、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的( )。【多選題】

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報(bào)告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

9、協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分?！締芜x題】

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

10、下列關(guān)于客戶(hù)在期貨公司開(kāi)戶(hù)的說(shuō)法，正確的是（）?！径噙x題】

A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義提出開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)

B.承諾資金來(lái)源合法

C.出具合法有效的個(gè)人身份證明或者其他證明材料

D.如實(shí)提供相關(guān)信息和材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)，出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來(lái)源合法，對(duì)擬開(kāi)立的賬戶(hù)與其他賬戶(hù)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。