2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（），并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。【多選題】

A.成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量

B.最高價(jià)與最低價(jià)

C.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

D.相關(guān)交易品種價(jià)格走勢(shì)研究報(bào)告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。選項(xiàng)ABC正確

2、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。【單選題】

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。選項(xiàng)C正確。

3、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料?！径噙x題】

A.備案報(bào)告

B.變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)

D.變更住所通知書(shū)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報(bào)告；（2）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（6）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；（7）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。選項(xiàng)ABC正確。

4、當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

5、下列不屬于期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有（）?！径噙x題】

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》理事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（5）決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（10）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；（14）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃； （15）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（16）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（18）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)CD，屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

6、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》

C.中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第八條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

7、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)可以在其他營(yíng)利性組織中兼職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

8、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，其禁止事項(xiàng)不包括（）?！締芜x題】

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢(xún)服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨交易咨詢(xún)服務(wù)

正確答案:D

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：（1）向客戶做出保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（2）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢(xún)服務(wù)；（3）利用期貨交易咨詢(xún)活動(dòng)操作期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)D不包括。

9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。【多選題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)和類(lèi)型

B.募集期間

C.收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排

D.投訴的處理

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，列明以下內(nèi)容：（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)和類(lèi)型；（2）管理人與托管人概況、聘用投資顧問(wèn)等情況；（3）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（4）收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排；（5）管理人、托管人報(bào)酬，以及與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提方式；（6）參與費(fèi)、退出費(fèi)等投資者承擔(dān)的費(fèi)用和費(fèi)率，以及投資者的重要權(quán)利和義務(wù)；（7）募集期間；（8）信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；（9）利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)；（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABC正確。

10、王某曾于2018年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2020年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未讓其簽字確認(rèn)，2020年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元 。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。王某已有交易經(jīng)歷，因此損失由自己承擔(dān)。選項(xiàng)C正確。