2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（）和協(xié)調(diào)配合機制?！締芜x題】

A.信息共享

B.定期互訪

C.聯(lián)席會議

D.溝通交流

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。中國證監(jiān)會可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。選項A正確

2、會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)有（）?！径噙x題】

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定

C.決定重大交易者教育和保護工作事項

D.審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會行使下列職權(quán)：（1）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；（4）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（5）決定專門委員會的設(shè)置；（6）決定會員的接納和退出；（7）決定對違規(guī)行為的紀律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（9）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細則和辦法；（10）審議結(jié)算擔保金的使用情況；（11）審議批準風險準備金的使用方案；（12）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（13）審議期貨交易所收費項目、收費管理辦法；（14）審議批準期貨交易所對外投資計劃；（15）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（16）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；（17）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；（18）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。選項ABD正確。

3、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨交易者保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。

4、期貨公司應(yīng)當按照（）的原則，建立并完善公司治理?！径噙x題】

A.明晰職責

B.強化制衡

C.利潤最大化

D.加強風險管理

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。選項ABD正確。

5、擔任期貨公司獨立董事，應(yīng)當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.具備期貨專業(yè)能力

D.有履行職責所必需的時間和精力

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司獨立董事的，應(yīng)當具備下列條件： （1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱； （2）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力； （4）有履行職責所必需的時間和精力。選項ABCD正確。

6、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，甲證券公司若要獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標，下列符合標準的指標有（）?！究陀^案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％

C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70％

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當符合的風險控制指標標準是：（一）凈資本不低于12億元； （選項A正確）（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%：（選項B不正確）（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（選項C正確）（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。（選項D不正確）

7、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)察委員會由協(xié)會（）設(shè)立?！締芜x題】

A.會員大會

B.理事會

C.會長

D.專業(yè)委員會

正確答案:B

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。選項B正確。

8、期貨公司董事的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，該期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并每年度報告相關(guān)交易情況。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并每季度報告相關(guān)交易情況。（應(yīng)該是季度，題目說法錯誤）

9、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債務(wù)免除

D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。（選項C說法不正確）

10、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。【多選題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個人名義參與期貨交易

D.為客戶提供結(jié)算服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。選項ABC為不得有行為。