2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、1992年9月，（）的成立，是我國第一家期貨公司。【單選題】

A.浙江永安期貨公司

B.廣東萬通期貨公司

C.北京金鵬期貨公司

D.中國國際期貨公司

正確答案:B

答案解析:1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司的成立。選項B正確。

2、董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

3、期貨公司不將客戶指令入市交易，期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，而相關(guān)自律管理辦法由中國證監(jiān)會制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

5、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券的，人民法院（）。【單選題】

A.應(yīng)當(dāng)支持

B.可以凍結(jié)、劃撥資金的20%

C.不予支持

D.可以凍結(jié)、劃撥資金的50%

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券的，人民法院不予支持。選項C正確

6、以下關(guān)于透支交易行為的表述，正確的是（）。【多選題】

A.期貨公司保證金不足，期貨交易所允許期貨公司開倉交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

B.客戶沒有保證金，期貨公司允許客戶開倉交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

C.審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨公司和客戶合約約定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

D.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項ABD正確。

7、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少（）筆以上的成交記錄?！締芜x題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條    投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

8、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證?！径噙x題】

A.真實性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。選項ABD正確

9、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。【單選題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

10、中國證監(jiān)會行使審批權(quán)的過程，即是對期貨市場進行自律管理的過程。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會行使審批權(quán)的過程，是對期貨市場進行監(jiān)督管理的過程。