2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。【單選題】

A.季度

B.半年度

C.年度

D.月度

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后 30 個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

2、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是( )?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十三條　期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 　　期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。第四十四條　期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。 　　期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 　　期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

3、期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

4、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中的誠信信息包括（）?！径噙x題】

A.公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

C.證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第八條 本辦法所稱誠信信息包括： (一)公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息； (二)中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織(以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織)作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)、誠信評估機構(gòu)作出的信用評級、誠信評估； (三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定； (四)發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況； (五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施； (六)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施； (七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施； (八)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議； (九)債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任； (十)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理； (十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機構(gòu)認(rèn)定的信息； (十二)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰； (十三)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任； (十四)因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (十五)因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施； (十六)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除； (十七)融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息； (十八)違背誠實信用原則的其他行為信息。

5、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，( )?！締芜x題】

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

正確答案:D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

6、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

7、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險?！径噙x題】

A.合規(guī)

B.審慎

C.合法

D.創(chuàng)新

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

8、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管，托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。【多選題】

A.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

B.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（二）按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨立；（三）按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（四）建立與管理人的對賬機制，復(fù)核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；（五）監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；（六）辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（七）對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見；（八）保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（九）對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構(gòu)或者個人提供相關(guān)信息和資料；（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

9、李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。【客觀案例題】

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得的，處10萬以上50萬以下的罰款

C.違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.沒有違法所得的，處1萬以上10萬以下的罰款

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十九條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

10、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構(gòu)一般包括（）?！径噙x題】

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)事會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十四條 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。 　　期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 　　期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。