2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)?！締芜x題】

A.預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.風(fēng)險上限

C.風(fēng)險下限

D.分級標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項A正確

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。

3、（）在其網(wǎng)站建立證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站建立證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第(五)項行政處罰、市場禁入決定信息，第(六)項信息等違法失信信息。選項A正確。

4、期貨市場法律關(guān)系中的縱向法律關(guān)系是（）。【單選題】

A.期貨公司與期貨交易所之間的"會員-團(tuán)體"關(guān)系

B.期貨公司與居間人之間的居間關(guān)系

C.期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系

D.中國證監(jiān)會與期貨公司之間的行政監(jiān)管關(guān)系

正確答案:D

答案解析:期貨市場法律法規(guī)主要體現(xiàn)為兩大類別的基本法律關(guān)系。一是橫向上，調(diào)整平等主體之間的民商事法律關(guān)系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系、期貨公司與期貨交易所之間的"會員一團(tuán)體"關(guān)系。二是縱向上，調(diào)整不平等主體之間的行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系，特別是中國證監(jiān)會作為行政主體與各市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監(jiān)會之間的行政救濟(jì)關(guān)系。選項D正確。

5、下列關(guān)于期貨市場客戶交易編碼注銷的表述，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司

B.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浗灰姿y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

D.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。（選項C表述錯誤）監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

6、境外交易者應(yīng)當(dāng)以真實合法身份辦理開戶，如實提供境外公民身份證明、境外法人資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者應(yīng)當(dāng)以真實合法身份辦理開戶，如實提供境外公民身份證明、境外法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法有效證明文件。

7、下列關(guān)于我國期貨結(jié)算制度的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.期貨結(jié)算是以收盤價對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)

B.結(jié)算制度是期貨交易安全高效運(yùn)行的核心，也是風(fēng)險控制的關(guān)鍵

C.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

D.期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

正確答案:A

答案解析:選項A不正確，結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

8、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照公司章程行使表決權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會或股東大會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

9、首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官存在向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益的行為的。期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

10、一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。