2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.本人

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。選項D正確。

2、期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，特殊情況可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

3、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中

B.自律

C.分級

D.統(tǒng)一

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。選項B正確

4、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，（）未及時履行相關報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項C正確。

5、對期貨交易者的保證金損失，現(xiàn)有期貨交易者保障基金不足補償?shù)?，將不予補償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

6、期貨公司發(fā)生下列（）事項時，應當在5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告?！径噙x題】

A.變更公司名稱、形式、章程

B.做出終止業(yè)務等重大決議

C.變更分支機構負責人或者營業(yè)場所

D.被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：（1）變更公司名稱、形式、章程；（2）同比例增減資；（3）變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有 5%以上股權的股東；（4）變更分支機構負責人或者營業(yè)場所；（5）作出終止業(yè)務等重大決議；（6）被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（7）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項ABCD正確。

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項有（）。【多選題】

A.介紹業(yè)務的范圍和對接規(guī)則

B.違約責任

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（1）介紹業(yè)務的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報酬支付及相關費用的分擔方式；（6）違約責任；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項ABCD正確。

8、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）?！締芜x題】

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》監(jiān)事會行使下列職權：（1）檢查期貨交易所財務；（2）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；（3）向股東大會會議提出提案；（4）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。選項D不屬于。

9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行?！径噙x題】

A.高度負責

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.專業(yè)引領

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。選項ABC正確。

10、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）?！締芜x題】

A.給予多收取手續(xù)費5倍的罰款

B.追究其刑事責任

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，有責令改正，給予警告，沒收違法所得，并應當責令退還多收取的手續(xù)費。選項C正確