2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。則王某違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某沒(méi)有經(jīng)過(guò)客戶允許擅自利用這些資金并以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約，違反了挪用客戶保證金的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A正確。

2、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失1萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.如果期貨公司能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知證據(jù)的，最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。選項(xiàng)ACD正確。

3、A證券公司2020年1月1日的凈資本為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12％。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的60％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14％。2020年7月1日，A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過(guò)，原因是（）?！究陀^案例題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％（證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；而條件中的“風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。選項(xiàng)BCD正確。

4、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告?！究陀^案例題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)C正確。

5、某期貨公司具有金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是（）?！究陀^案例題】

A.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不高于120%

B.凈資本不低于3000萬(wàn)元

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。選項(xiàng)BC正確。