2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由（）依法備案?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案。

2、期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也可以作為金融期貨開戶知識測試人員。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條   期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。

4、下列關(guān)于侵權(quán)行為的責(zé)任，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司挪用客戶保證金，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項ABCD正確）

5、期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的（）?！締芜x題】

A.道德品質(zhì)

B.個人修養(yǎng)

C.職業(yè)操守

D.生活習(xí)慣

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。選項C正確

6、中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

B.對期貨違法行為進(jìn)行查處

C.制定期貨從業(yè)人員工資水平，并監(jiān)督實施

D.維護(hù)交易者合法權(quán)益、開展交易者教育

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批、核準(zhǔn)、注冊、辦理備案；（2）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理； （3）對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨結(jié)算結(jié)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理； （4）制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施； （5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （6）維護(hù)交易者合法權(quán)益、開展交易者教育；（7）對期貨違法行為進(jìn)行查處； （8）監(jiān)測監(jiān)控并防范、處置期貨市場風(fēng)險；（9）對期貨行業(yè)金融科技和信息安全進(jìn)行監(jiān)管；（10）對期貨協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（11）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

7、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司可以與客戶（）?！径噙x題】

A.約定收取一定比例的管理費

B.約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬

C.約定風(fēng)險共擔(dān)

D.約定保本

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

8、期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定聘任首席風(fēng)險官，公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的（）?！径噙x題】

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。選項ABCD正確。

9、期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。【單選題】

A.12個月

B.3個月

C.1個月

D.6個月

正確答案:D

答案解析:期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。選項D正確。

10、期貨公司若變更公司名稱，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）書面報告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》變更公司名稱、形式、章程的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。選項B正確。