2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、張某在某期貨公司任職期間，故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，應(yīng)當（）。【客觀案例題】

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.處五年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.并處或者單處二十萬元以上五十萬元以下罰金

正確答案:B、C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪：隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當（）?！径噙x題】

A.為客戶開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶

B.申請或者注銷交易編碼

C.自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案

D.向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

3、期貨交易者保障基金是在（）導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。【多選題】

A.投資者嚴重違法違規(guī)

B.交易所風險控制不力

C.期貨公司嚴重違法違規(guī)

D.期貨公司風險控制不力

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易者保障基金（簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。選項CD正確。

4、期貨公司申請設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)應(yīng)當具備的條件包括（）。【多選題】

A.申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（2）申請日前 3 個月符合風險監(jiān)管指標標準；（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（6）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項BCD正確。

5、審議決定通過后，申訴委員會應(yīng)當以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》審議決定通過后，申訴委員會應(yīng)當以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。

6、期貨公司會員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于（）元。【單選題】

A.人民幣50萬

B.人民幣100萬

C.美元50萬

D.美元100萬

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

7、下列關(guān)于中國期貨市場監(jiān)控中心的設(shè)立及職能，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，實行資格管理制度

C.中國期貨市場監(jiān)控中心應(yīng)當制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.中國期貨市場監(jiān)控中心應(yīng)當設(shè)計并安排期貨合約上市

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會應(yīng)當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。中國證監(jiān)會對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，實行資格管理制度。選項AB正確。

8、期貨交易所應(yīng)當建立、健全的風險管理制度有（）?！径噙x題】

A.保證金制度

B.次日無負債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.持倉限額和大戶持倉報告制度

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：（1）保證金制度；（2）當日無負債結(jié)算制度；（3）漲跌停板制度； （4）持倉限額和大戶持倉報告制度；（5）風險準備金制度；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風險管理制度。選項ACD正確。

9、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會制定的自律管理規(guī)定的是（）?！径噙x題】

A.《中國期貨協(xié)會紀律懲戒程序》

B.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

C.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

正確答案:A、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》等屬于自律管理規(guī)定。選項AD正確。BC屬于規(guī)范性文件。

10、中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及（）調(diào)整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求?！締芜x題】

A.客戶要求

B.期貨公司風險狀況

C.行業(yè)發(fā)展情況

D.交易所的規(guī)定

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求。選項C正確。