2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，并與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任；第三條，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

2、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則》中，調(diào)解的程序包括（）?！径噙x題】

A.申請(qǐng)和受理

B.選定和指定調(diào)解員

C.調(diào)解進(jìn)行

D.調(diào)解終止

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則》調(diào)解程序一般分為：（1）申請(qǐng)和受理 ；（2）選定和指定調(diào)解員；（3）調(diào)解進(jìn)行；（4）調(diào)解終止。選項(xiàng)ABCD正確

3、某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，持有公司51％的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請(qǐng)求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.拒絕錢某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.報(bào)股東大會(huì)，并經(jīng)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。選項(xiàng)B正確。

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。選項(xiàng)B正確

5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)視情況采取的措施不包括（）。【單選題】

A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告

C.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（1）要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告；（2）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（3）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A不屬于此范圍。

6、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中所說(shuō)的交易所指的是上海期貨交易所?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條。指的是中國(guó)金融期貨交易所。

7、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的由（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。選項(xiàng)B正確

8、按照《仲裁法》的規(guī)定，仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有的內(nèi)容有（）?！径噙x題】

A.請(qǐng)求仲裁的意思表示

B.仲裁事項(xiàng)

C.不服仲裁的解決辦法

D.選定的仲裁委員會(huì)

正確答案:A、B、D

答案解析:按照《仲裁法》的規(guī)定，仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面方式在糾紛發(fā)生前或者發(fā)生后達(dá)成的請(qǐng)求仲裁的協(xié)議，在內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)具有請(qǐng)求仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)、選定的仲裁機(jī)構(gòu)（仲裁委員會(huì)）。選項(xiàng)ABD正確

9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金?！径噙x題】

A.客戶

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.期貨交易所

D.非結(jié)算會(huì)員

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。 選項(xiàng)AD正確　

10、期貨交易所理事長(zhǎng)的工作職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.主持會(huì)員大會(huì)

B.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（1）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；（3）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告；（4）期貨交易所章程規(guī)定或理事會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)ABC正確。