2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認預(yù)計負債。

2、（）負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》協(xié)會負責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，協(xié)會應(yīng)根據(jù)情況及時更新名錄。選項A正確。

3、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉?！径噙x題】

A.非結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員客戶

D.特別結(jié)算會員客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。選項AC正確。

4、期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運用公司自有資金與客戶資產(chǎn)進行共同投資，投資收益分成，損失共擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并在（）對投資者進行金融期貨基礎(chǔ)知識測試?！締芜x題】

A.開戶前

B.開戶后

C.交易前

D.交易后

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十二條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（）提交書面報告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.所在省級人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報告。選項A正確。

7、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員?！径噙x題】

A.委托回報

B.及時行情

C.成交結(jié)果

D.資金狀況

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。選項AC正確。

8、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）?！径噙x題】

A.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項

C.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項

D.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；（選項B正確）（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；（選項C正確）（三）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；（四）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（選項D正確）（五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（選項A正確）

9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.獨立經(jīng)營

B.財務(wù)、人員分開隔離

C.經(jīng)營場所分開隔離

D.責(zé)任共擔(dān)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。選項ABC正確?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。選項D不正確。

10、下列關(guān)于期貨公司分類評價結(jié)果的說法，不正確額是（）?！締芜x題】

A.評價結(jié)果分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四類十個級別

B.A類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

C.B類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

D.C類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?/p>

正確答案:A

答案解析:根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。（選項A不正確） （1）A類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； （2）B類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； （3）C類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ洌?（4）D類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍； （5）E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。