2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者” 的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守的匹配要求包括（）?！径噙x題】

A.期望收益符合投資者的投資目標

B.投資期限符合投資者的投資目標

C.投資品種符合投資者的投資目標

D.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者” 的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標； （二）產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級； （三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構規(guī)定的其他匹配要求。選項ABCD正確。

2、期貨公司首席風險官是負責對公司經營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員?！径噙x題】

A.相關制度

B.風險管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風險性

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。選項BC正確。

3、下列關于期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法不正確的有（）。【多選題】

A.保障基金的資金運用僅限于銀行存款

B.中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況

C.存在較高風險的期貨公司應當每季度向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表

D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

正確答案:A、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。（選項A不正確）中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。（選項C不正確）財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微的會受到警告處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。

5、期貨交易所實行次日無負債結算制度，并在次日及時將結算結果通知會員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十三條 期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.為客戶提供期貨相關信息

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項AC不是不得有的行為。而B選項，期貨公司的期貨經紀業(yè)務是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務。因此不選B。

7、期貨公司只能為符合最近三年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.對

B.錯

正確答案:B

答案解析:最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。

8、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司（）簽字確認。【單選題】

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。選項A正確。

9、以下屬于期貨交易所風險管理制度的有（）?！径噙x題】

A.漲跌停板制度

B.當日無負債結算制度

C.持倉限額制度

D.信息披露制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：（1）保證金制度；（2）當日無負債結算制度；（3）漲跌停板制度；（4）持倉限額和大戶持倉報告制度；（5）風險準備金制度；（6）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。選項ABC正確。

10、王某被聘任為某期貨公司的首席風險官，則其履行職責時應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避（）?！究陀^案例題】

A.與本人有利害沖突的事項

B.風險事項

C.違法犯罪行為

D.期貨公司商業(yè)秘密

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。選項A正確。