2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據是（）?！締芜x題】

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。

2、申請設立期貨公司，主要股東為法人或者非法人組織的，其凈資產不得低于實收資本的（）?！締芜x題】

A.80%

B.30%

C.60%

D.50%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

3、下列關于會員分級結算制度的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨交易所向結算會員和非結算會員收取結算擔保金

B.非結算會員的違約責任由期貨交易所承擔

C.期貨交易所只對結算會員結算

D.結算會員對非結算會員收取保證金

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

4、下列機構應當強制加入中國期貨業(yè)協(xié)會，成為其會員的是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.保證金存管機構

正確答案:B

答案解析:期貨公司等期貨經營機構強制入會，能夠保證其納入期貨業(yè)協(xié)會自律管理體系中，是自律管理真正發(fā)揮作用的前提。選項B正確。

5、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果連續(xù)（）培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.兩次

B.三次

C.四次

D.五次

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。 首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

6、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，協(xié)會制定的期貨從業(yè)人員自律管理辦法應報（）核準。【單選題】

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

7、投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的（）等證明。【多選題】

A.國債

B.股票

C.企業(yè)債

D.可轉債

正確答案:A、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十六條    投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉債等證明。

8、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監(jiān)會及其派出機構可以為其辦理的情形是（）?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十七條 公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構予以辦理： (一)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的； (二)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的； (三)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的； (四)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業(yè)人員的誠信信息的； (五)證券公司、債券受托管理人、證券服務機構申請查詢其所提供專業(yè)服務的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發(fā)行擔保人的誠信信息的； (六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的； (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

9、下列關于資產管理計劃的表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.單一資產管理計劃應當設定為均等份額

B.開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級

C.封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級

D.同級份額享有同等權益、承擔同等風險

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十二條 單一資產管理計劃可以不設份額，集合資產管理計劃應當設定為均等份額。開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風險。分級資產管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

10、《金融期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項評估下列說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.基本情況的分值上限為20分

B.相關投資經歷的分值上限為15分

C.財務狀況的分值上限為50分

D.誠信狀況的分值上限為15分

正確答案:C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十條   綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。