2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)日前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

2、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，( )?！締芜x題】

A.經(jīng)至少1名獨(dú)立董事同意

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1／2以上的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2／3以上的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 　　

3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、( )、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求?！締芜x題】

A.人事管理

B.財(cái)務(wù)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.利潤(rùn)分配

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

4、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，（）根據(jù)相關(guān)條例進(jìn)行處罰?！締芜x題】

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。

5、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

6、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為，合法合規(guī)的是（）。【單選題】

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

C.兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（三）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利； （五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；（六）向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。 　　

7、下列對(duì)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）?！径噙x題】

A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

8、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事的境內(nèi)特定品種由（）確定并公布?！締芜x題】

A.商務(wù)主管部門

B.期貨交易所

C.外匯管理部門

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二條 本辦法所稱境內(nèi)特定品種由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）確定并公布。

9、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者分為（）。【多選題】

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.專業(yè)投資者

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

10、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（ ）處理?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。