2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于透支交易責任的說法，正確的有( )?！径噙x題】

A.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔責任

D.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，由客戶承擔責任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條    期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔分險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責任。

2、期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由（）負責?！締芜x題】

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條 財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

3、（）應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患?！締芜x題】

A.期貨公司監(jiān)事

B.期貨公司首席風(fēng)險官

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨公司董事

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。

4、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由并向( )報告。【單選題】

A.期貨協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 

5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.投資者申請成為專業(yè)投資者的申請及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十五條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含以下信息： （一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。

6、申訴委員會應(yīng)當在受理申訴后的（）內(nèi)作出審議決定?！締芜x題】

A.10個工作日

B.15個工作日

C.20個工作日

D.30個工作日

正確答案:D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第四十六條 申訴委員會應(yīng)當在受理申訴后的30個工作日內(nèi)作出審議決定。

7、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，該公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶的資產(chǎn)

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近 2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（ ）提交書面報告?！締芜x題】

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.所在省級人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

9、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

10、期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運用公司自有資金與客戶資產(chǎn)進行共同投資，投資收益分成，損失共擔。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。