2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，特殊情況可以由他人替代?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第七條   一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

2、下列主體可以從事期貨交易的是（）?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。【多選題】

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，堅(jiān)持公平對(duì)待

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（選項(xiàng)D不正確）（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

5、下列（）情形，造成期貨公司或客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任?！締芜x題】

A.因期貨交易所過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤

B.期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施

C.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行

D.期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十一條期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向公司（）提交或進(jìn)行信息披露。【單選題】

A.全體董事

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.全體股東

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)D正確。

7、期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司可以（）?！締芜x題】

A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B.代客戶下達(dá)交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C正確。

8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料有（）。【多選題】

A.公司章程草案

B.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）發(fā)起協(xié)議；（三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；（四）公司章程草案；（五）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（六）發(fā)起人名單及其最近 3 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說(shuō)明；（七）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書(shū)；（八）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（九）場(chǎng)地、設(shè)備、資金來(lái)源證明文件；（十）股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明；（十一）資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

9、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，但總經(jīng)理不是理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

10、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條   本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。