2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。

2、中國證監(jiān)會對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。【多選題】

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.監(jiān)督管理期貨交易品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動

C.監(jiān)督管理期貨公司、期貨交易所等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動

D.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（2）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；（5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（6）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）對期貨市場違法行為進(jìn)行查處；（8）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的的國際交流合作；（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。選項ABCD正確。

3、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

4、資產(chǎn)管理計劃因（）等原因?qū)е峦顿Y比例或者合同約定的投資比例不符合規(guī)定的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求?！径噙x題】

A.證券期貨市場波動

B.證券發(fā)行人合并

C.資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動

D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。選項ABC正確。

5、協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。